每经记者 王砚丹 每经剪辑 彭水萍

1月9日，重庆证监局公告一则针对券商高管“老鼠仓”的重磅罚单。

公告深远，重庆证监局对湘财证券原总裁、高档参谋人孙永祥涉嫌期骗未公开信远离往、从业东说念主员违法贸易股票等非法行径进行了立案拜谒，发现孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决议洞悉未公开信息，不但违法贸易股票还趋同湘财证券自营账户操作。重庆证监局最终责令孙永祥照章处理罪人执有的股票，充公非法所得721.29万元，并处1121万元罚金。

违法操作均无非法所得

2018年4月24日至2023年8月19日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高档参谋人。

湘财证券2020年至2023年时刻共有7个自营证券账户，2020年1月1日至2023年8月19日历间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决议，通过“ZY”微信群与共事调换交流，通过听取湘财证券自营部门副总司理黄某平使命讲述等多个渠说念，洞悉湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户执仓及盈亏变化等情况。

孙永祥的非法行径，一是我方放置他东说念主账户违法贸易股票，二是昭示、透露他东说念主期骗未公开信远离往。

2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥放置余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，从事与未公开信息商酌的证券交往行径。

经重庆证监局查实，余某婷东方证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交往股票38只，趋同交往金额6029.93万元。孙某韬湘财证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交往股票14只，趋同交往金额256.93万元。上述账户累计趋同交往股票52只，交往金额6286.86万元，无非法所得。

此外，2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥昭示、透露傅某东、朱某尧期骗上述与湘财证券自营账户商酌的未公开信息进行交往。孙永祥与两东说念主均称碰面或电话交流股票投资，孙永祥本东说念主承认辅导、冷落两东说念主交往商酌股票。

傅某东同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交往股票78只，交往金额7588.14万元，无非法所得。朱某尧同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交往股票15只，交往金额4189.58万元，无非法所得。

被罚5年禁入证券阛阓

值得一提的是，从重庆证监局拜谒情况来看，孙永祥早在期骗职务之便获知湘财证券自营账户情况前，就还是违法贸易股票——2018年4月24日至2023年8月19日历间，孙永祥在湘财证券使命，动作证券从业东说念主员，借用余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户贸易股票，扣除期骗未公开信远离往股票部分，交往金额1.17亿元，盈利721.29万元。

而孙永祥还向证监局进行了狡辩，狡辩根由包括：案涉趋同交往股票是其自己策动判断遴选的。商酌趋同交往不顺应典型的期骗未公开信远离往特征，且其主不雅上也莫得“期骗”的心扉；也不组成昭示、透露他东说念主期骗未公开信远离往。其觉得未温情证券期货阛阓解决递次，莫得损伤湘财证券骨子利益，趋同交往也并未赢利，非法行径不顺应情节严重的情形，但愿减弱、从轻处罚。孙永祥还觉得监管对其非法行径所涉金额推测打算有误。

但重庆证监局觉得孙永祥的狡辩不诞生，并给出了四点根由：

第一，在2020年1月1日至2023年8月19日历间，孙永祥参与湘财证券自营证券账户投资决议，洞悉湘财证券自营证券账户投资信息。孙永祥动作具有投资决议权柄绝顶身份东说念主员，其投资决议对湘财证券自营投资具有垂危影响，当事东说念主洞悉湘财证券自营投资信息后即具有辞让从事商酌交往行径的义务。孙永祥行径是否骨子损伤湘财证券利益与非法行径是否组成无关。

第二，孙永祥组成昭示、透露他东说念主期骗未公开信远离往。孙永祥动作绝顶身份主体，洞悉商酌未公开信息后，即对商酌信息具有守密义务。其与傅某东、朱某尧交流、冷落对方交往的股票触及湘财证券自营投资商酌股票，且傅某东、朱某尧放置商酌证券账户与湘财证券自营证券账户趋同交往占比高，交往瓦解额外。

第三，非法行径所涉金额推测打算无误。余某婷东方证券账户由孙永祥骨子放置并从事商酌非法行径，其证券账户资金来源不影响非法行径的诞生及非法所得的认定。当事东说念主期骗未公开信远离往与从业东说念主员违法贸易股票系两个不同的非法行径，两者盈亏应当分袂推测打算，不得对消。

第四，本案处罚顺应过罚相配原则。处罚金额、阛阓禁入系左证当事东说念主交往金额、赢利金额以及合作过程等事实情节详尽商酌得出。孙永祥不自满从轻、减弱处罚情形。

最终，重庆证监局作念出如下处罚：一、对孙永祥动作证券从业东说念主员违法贸易股票的非法行径，责令照章处理罪人执有的股票，充公非法所得721.29万元，并处以罚金721万元；二、对孙永祥期骗未公开信远离往的非法行径，处以200万元罚金；三、对孙永祥昭示、透露他东说念主期骗未公开信远离往的非法行径，处以200万元罚金。以上共计共处责令孙永祥照章处理罪人执有的股票，充公非法所得721.29万元，并处1121万元罚金。

同期，重庆证监局指出，孙永祥动作证券公司的高档解决东说念主员，期骗未公开信远离往，昭示、透露他东说念主期骗未公开信远离往，动作证券从业东说念主员违法贸易股票，鉴于当事东说念主的非法行径情节严重，决定对孙永祥接受5年证券阛阓禁入循序，在禁入时刻内，除不得不绝在原机构从事证券业务、证券工功课务粗略担任原证券刊行东说念主的董事、监事、高档解决东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券工功课务粗略担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、高档解决东说念主员职务。

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